В нашей онлайн базе уже более 10821 рефератов!

Список разделов
Самое популярное
Новое
Поиск
Заказать реферат
Добавить реферат
В избранное
Контакты
Украинские рефераты
Статьи
От партнёров
Новости
Крупнейшая коллекция рефератов
Предлагаем вам крупнейшую коллекцию из 10821 рефератов!

Вы можете воспользоваться поиском готовых работ или же получить помощь по подготовке нового реферата практически по любому предмету. Также вы можете добавить свой реферат в базу.

Деятельность с ценными бумагами в коммерческих банках

Страница 3

Поле номера

Рис. 1.2. Условное обозначение процесса.

Накопитель данных. Представляет собой некое устройство для хранения информации, куда ее можно поместить и через некоторое время изъять. Обозначается он двумя горизонтальными параллельными линиями, замкнутыми из одного края – рис. 1.3. Каждый накопитель данных идентифицируется для ссылки буквами “БД” и числом в квадрате с левой стороны.

Рис. 1.3. Условное обозначение накопителя данных.

БД1 Архив по ЦБ

Информационный канал. Это среда передачи информации, куда данные поступают из различных источников, которые не входят в рассмотрение в данную систему. Условное обозначение канала содержит идентифицирующую ссылку (буквы “ИК” и номер) – см рис. 1.4.

Скругленный прямоугольник: ИК3 Котировки ЦБ 2Рис. 1.4. Условное обозначение накопителя информационный канала.

Информационный поток. Логически информационный поток – это некоторое соединение, по которому информация от источника передается приемнику. Обозначение см рис. 1.5.

Управляющий поток

Поток данных

Рис. 1.5. Условные обозначения информационных потоков.

2. Представление модели

Функциональная модель деятельности с ценными бумагами в коммерческом банке, приведена на рис. П.1.1–П.1.9.

На рис. П.1.1 изображен фрагмент диаграммы потоков данных с процессом Ценными бумаги и внешними объектами, с которыми данный процесс взаимодействует (эти взаимодействия обозначены с помощью входных и выходных информационных потоков). Роль внешних для данного информационного процесса объектов играют внешние сущности: ЮЛ (Юридическое лицо), ФЛ (Физическое лицо), Уполномоченный депозитарий, Консалтинговая фирма, ММВБ, информационный (технологический) канал поступления в банк из различных источников котировок ценных бу­маг а также процессы, моделирующие внутреннюю бухгалтерскую, сводную бухгалтерскую, операционную, кредитную и валютную деятельность банка.

На рис. П.1.2 изображена диаграмма потоков данных второго уровня, детализирующая процесс Ценные бумаги содержащая процессы Анализ рынка ЦБ, Пассивная деятельность с ЦБ, Активная деятельность с ЦБ, Связь с внутренней бухгалтерией (технологический процесс) и Формирование поправочных операции.

Процессы 1, 4, 5 рис. П.1.2 являются элементарными, и их логика описывается миниспецификациями, т.е. естественным языком (см далее пункт 3). Диаграмма, детализирующая процессы 2 и 3 того же рисунка, приведены далее на рис. П.1.3 и П.1.4, соответственно. Диаграммы, детализирующие процессы более нижнего уровня, приведены на рис. П.1.5-П.1.9.

3. Спецификации процессов деятельности с ценными бумагами

В зависимости от сложности и необходимости, при детализации процессов верхнего уровня на нижнем, применяется либо их спецификация диаграммами DFD типа, либо описание естественными языковыми средствами. В качестве альтернативы последним можно было бы предложить и другие методы – например, структурированный естественный язык или визуальный язык спецификаций; однако мы ограничились естественным, т.к. на наш взгляд он наилучшим образом (более понятно) описывает происходящие процессы.

Процесс: Анализ рынка ценных бумаг.

На рис. П.1.2 обозначен под номером 1.

Описание:

1) Анализ процентных ставок по векселям и депозитным сертификатам других банков и формирование процентных ставок своего банка

2) Формирование отчетности по проданным и/или погашенным депозитным сертификатам и выданным и/или оплаченным векселям.

3) Анализ доходности ЦБ различных типов. Принятие решений по операциям с ЦБ и формирование заявок на ресурсы.

4) Формирование отчетности по проведенным операциям с ЦБ.

Процесс: Пассивная деятельность с ЦБ

Детализация процесса (под номером 2 рис. П.1.2) в диаграмме потоков данных рис. П.1.3 и в пункте 3.1.

Процесс: Активная деятельность с ЦБ

Детализация процесса (номер 3 на рис. П.1.2) в диаграмме потоков данных рис. П.1.3 и пункте 3.2.

Процесс: Связь с внутренней бухгалтерией (технологический процесс)

Имеет номер 4 на рис. П.1.2. Здесь осуществляется сбор документов по ценным бумагам для процесса 10 "Внутренняя бухгалтерская деятельность".

Процесс: Формирование поправочных операций

Формирование поправочных операций для процесса 10 рис. П.1.2 “Внутренняя бухгалтерская деятельность” в случае обнаружения ошибок в операциях с ценными бумагами

3.1. Пассивная деятельность с ценными бумагами

Процесс: Операции с векселями

Детализация процесса в диаграмме потоков данных рис. П.1.5 и пункте 3.1.1.

Процесс: Операции с депозитными сертификатами

Детализация процесса в диаграмме потоков данных рис. П.1.6 и пункте 3.1.2.

Процесс: Распределение входов и формирование выходов (технологический)

Описание:

Производится распределение потоков документов по деятельностям с векселями и депозитными сертификатами, а также сбор отчетности по пассивной деятельности

3.1.1.Операции с векселями

ПРОЦЕСС: Выдача

Описание:

1) Оформление договора по векселям и подшивка экземпляра в папку договоров

2) Оформление и выдача сертификата ЦБ

3) Оформление расходно-мемориального ордера по ценному бланку и передача его в документы дня по ЦБ

4) Формирование отчетности по ИД по выданному векселю (сумма, процентная ставка, дата оплаты)

5) Занесение в БД векселей информации по договору (номер векселя, дата выдачи векселя, номер договора, дата заключения договора, процентная ставка, номинал, срок вращения, наименование векселедержателя, банковские реквизиты векселедержателя)

6) Запись в журнал операций

Примечание: Проводки при выдачи векселя

К -199, Д 50 (р/сч) - сумма под вексель

Д - 9959 - учет бланка под вексель

ПРОЦЕСС: Передача

Описание:

1) Регистрация цессии в договоре

2) Регистрация операции в журнале операций

3) Изменение записи в БД векселей (наименование векселедержателя, банковские реквизиты векселедержателя)

ПРОЦЕСС: Залог

Описание:

1) В БД векселей регистрируется информация по залогу (срок залога, наименование кредитора, банковские реквизиты кредитора, размер кредита)

2) Регистрация операции в журнале операций

ПРОЦЕСС: Оплата

Описание:

1) Погашение сертификата ЦБ

2) Передача погашенного сертификата и договора в документы дня по ЦБ

1 2 [3] 4 5 6 7 8 9 10 11

скачать реферат скачать реферат

Новинки
Интересные новости


Заказ реферата
Заказать реферат
Счетчики

Rambler's Top100

Ссылки
Все права защищены © 2005-2020 textreferat.com