В нашей онлайн базе уже более 10821 рефератов!

Список разделов
Самое популярное
Новое
Поиск
Заказать реферат
Добавить реферат
В избранное
Контакты
Украинские рефераты
Статьи
От партнёров
Новости
Крупнейшая коллекция рефератов
Предлагаем вам крупнейшую коллекцию из 10821 рефератов!

Вы можете воспользоваться поиском готовых работ или же получить помощь по подготовке нового реферата практически по любому предмету. Также вы можете добавить свой реферат в базу.

Автоматизация инвестиционной компании

Страница 2

· бухгалтерия.

Деятельность бухгалтерии заключается в учете (проведении) операций, непосредственно связанных с торговлей ценными бумагами (в основном это платежи по сделкам и постановка своих ценных бумаг на баланс). Кроме того, бухгалтерия составляет финансовую отчетность в соответствии с правилами российского бухгалтерского учета и осуществляет обычные, характерные для любого предприятия хозяйственные процессы (начисление и выплата заработной и арендной платы, начисление амортизации и т.д.)

Безусловно, правильным является утверждение об относительной автономности деятельности бэк-офиса и бухгалтерии, но нельзя рассматривать этот процесс как абсолютно несвязанную деятельность, поскольку они отображают состояние одних и тех же хозяйственных процессов, но в разных ракурсах. Более того, синхронизация деловых процессов этих двух подразделений является ключом к организации согласованной деятельности всей компании.

Согласно стандартам, разработанным НАУФОР, бэк-офис выполняет хозяйственные операции, соответствующие исполнению сделок, с использованием традиционного для бухгалтерии системы двойной записи. Отличие заключается в том, что бэк-офис применяет особенный план счетов.

Структура плана счетов бэк-офиса кроме отслеживания отношений собственности предусматривает отслеживание положения ценных бумаг. Это позволяет в любой момент времени осуществлять сверку местоположения ценных бумаг с данными реестродержателей. Поэтому, если поддерживать синхронизацию деятельности бэк-офиса и бухгалтерии, можно избежать последующего расхождения балансовых данных с данными реестродержателей. Это лишь одно из достоинств.

Другое же состоит в том, что поскольку два подразделения работают с одними и теми же документами, хотя и в разном ракурсе, процесс исполнения и учета сделок становится не только саморегулируемым, но и более динамичным. А это позволяет компании увеличить оборот при той же численности персонала.

И еще один ключевой момент. Деятельность бэк-офиса предусматривает учет процесса исполнения сделок в реальном времени. Иными словами, двойные записи (проводки) появляются в момент осуществления события, связанного с этапами совершения сделок, а не на момент появления первичных документов, удостоверяющих изменение валюты баланса фирмы. Поэтому счета бэк-офиса более реально отражают состояние бизнес процессов компании, нежели счета российской бухгалтерии. И не всегда двойная запись в бэк-офисе имеет аналог в российской бухгалтерской методологии.

Архитектура системы автоматизации и состав функциональных подсистем.

В упрощенном виде автоматизацию инвестиционной компании можно представить следующим образом:

Подсистема управления деловыми процессами

Данные по сделке, Данные по сделке

данные о завершении данные о завершении этапов этапов

Тип сделки, Тип сделки,

переменные переменные делового

делового процесса процесса

Платежи по сделке

Подсистема бэк-офиса

Подсистема бухгалтерии

Платежи по сделке

Подсистема управления деловыми процессами.

В конкретной реализации она представлена разработкой компании ВЕСТЬ АО WorkRoute II - фундаментом всей системы исполнения сделок. С помощью карт деловых процессов система информируется о количестве и содержании этапов сделок, об исполнителях на каждом конкретном этапе и предусмотренных для их исполнения сроках. При этом система сама назначает исполнителя в соответствии с загруженностью каждого сотрудника.

Нужно также сказать о документировании и контроле исполнения сделок. Действия каждого сотрудника на любом этапе технологической цепочки фиксируется, в том числе и при попытке несанкционированного доступа к информации. Также предусмотрен обмен информацией на каждом этапе в форме «вопрос - ответ». И, естественно, в любой момент времени становится возможным проанализировать ход протекавших событий. К определенному этапу совершаемой сделки можно прикрепить документы, непосредственно к ней относящиеся. Хранение большого объема информации гарантирует система электронного архива производства DOCS Open компании PC DOCS, с которой интегрируется WorkRoute II.

Также присутствует задача отслеживания времени выполнения этапов сделки. Если какой-либо из этапов будет просрочен, то об этом узнает не только его исполнитель, но и руководитель. Такой инструмент необходим в условиях жестокой дисциплины исполнения сделок, что необходимо для надежной компании.

В конфигурацию рабочего места подсистемы WorkRoute Client входит так называемый Maps List - список внесенных маршрутов деловых процессов. На экране пользователя предстает полная картина работы компании на текущий момент: преимуществом здесь является то, что маршруты или карты исполнения сделок классифицируются по различным признакам.

В состав конфигурации принята следующая схема:

· дилерская или комиссионная сделка;

· собственные ценные бумаги, бумаги клиента, по которым компания выступает номинальным держателем, или бумаги клиента, находящиеся в собственности компании;

· аффелированное лицо;

· тип перерегистрации (FF, FB, FC и т.д.);

· валюта сделки;

· локальная или региональная сделка.

В дополнении к этому заказчик может сконструировать любой другой тип сделки.

При этом система управления процессами организует работу компании в реальном времени. Это согласуется с методологией отражения учетных процессов в бэк-офисе. Таким образом, применение workflow-подсистемы в качестве фундамента для всей системы компании наиболее гармонично, эффективно и оправдано.

1 [2] 3 4 5 6 7

скачать реферат скачать реферат

Новинки
Интересные новости


Заказ реферата
Заказать реферат
Счетчики

Rambler's Top100

Ссылки
Все права защищены © 2005-2019 textreferat.com